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独家|多家公募基金被异地证监局驻场检查

时间:03-22 来源:最新资讯 访问次数:119

独家|多家公募基金被异地证监局驻场检查

21世纪经济报道记者 黎雨辰 北京报道3月21日,多个公募基金获监管部门现场检查的消息在业内传播。经21世纪经济报道记者了解求证,有被传机构否认了被检查的消息,但亦有多位公募人士均向记者证实了近期监管驻场一事属实。其中,华北某中型公募基金人士向21世纪经济报道记者表示,近期公司被外地证监局驻场检查过相关业务。“风格比较凌厉,几乎没有提前通知,调阅材料也要得很急,和之前的感觉不太一样。”另一家华北大型公募基金人士同样向记者称,其公司不久前同样接受了监管检查,“但具体项目上应该是抽查,没有对公司有特别指向,属于正常例行检查范畴。”综合记者从多方了解到的情况看,此轮监管检查内容十分全面,其中包含但不限于日常业务、廉洁宣传、培训情况、党政建设等等。此外,区别于就近实地检查或指导,异地交叉调查则成为本轮监管驻场的特别之处。某大型公募基金合规人士向21世纪经济报道记者强调:“近期新的监管动向就是异地交叉检查。”证监会新掌门人吴清履新以来,我国金融监管工作进一步呈现出“严字当头”的特征。十四届全国人大二次会议期间,中国证监会主席吴清在答记者问时表示,要将“强”和“严”作为监管工作的两大关键词,打造一支“监管铁军”。3月15日,证监会发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能,提出了7个方面25项政策措施。证监会指出,近年来,我国证券基金经营机构稳步发展,成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量,但对标中国特色现代金融体系,行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出,证券基金行业监管效能有待进一步提高。《意见》表示,将力争通过5年左右时间,基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准,行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化。而此次集中驻场检查动态,即是近期“强监管组合拳”齐出后的最新反映,亦或是监管方面对公募机构的首次集中“下场”。有业内人士分析认为,此次异地交叉检查形式的引入,或正是意在进一步综合调度资源、防止地方干扰,提高监管的公正性、有效性和全面性。

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